В двух резонансных случаях санкционные списки Европейского союза и Латвии теперь дают разные результаты. 22 сентября ЕС на 36 месяцев продлил режим индивидуальных санкций почти против 3000 лиц и организаций, связанных с агрессией России против Украины. Одновременно российские бизнесмены Михаил Фридман и Алишер Усманов были исключены из списка в рамках этого режима. В тот же день Латвия ввела против обоих национальные финансовые ограничения и запрет на въезд.
Для компаний это не просто политическая новость. Она меняет практику комплаенса: отсутствие совпадения в списке ЕС само по себе еще не означает, что сделка разрешена в Латвии.
Что изменилось на уровне ЕС?
Государства ЕС договорились до 22 сентября 2029 года продлить индивидуальные ограничительные меры против лиц, ответственных за подрыв или угрозу территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины. Вместо обычного продления на шесть месяцев режим продолжит действовать еще 36 месяцев.
Частью компромисса стало исключение Фридмана и Усманова из этого санкционного списка ЕС. Поэтому уже некорректно утверждать, что они остаются включенными именно в данный режим индивидуальных санкций ЕС. Однако решение ЕС не отменяет ограничения отдельных государств и не освобождает работающие в Латвии компании от проверки национальных санкций Латвии.
Решение Латвии вступило в силу немедленно
22 сентября Кабинет министров Латвии принял распоряжения о национальных санкциях против Фридмана и Усманова. Они вступили в силу с момента подписания и были официально опубликованы 23 сентября. Ограничения включают финансовые меры и запрет на въезд, пребывание или транзит через Латвию.
Практический охват финансовых ограничений широк. Необходимо незамедлительно заморозить средства и экономические ресурсы, которые прямо или косвенно, полностью или частично принадлежат санкционированным лицам, находятся в их владении, распоряжении или под их контролем. Запрещено прямо или косвенно предоставлять им средства и экономические ресурсы, в том числе через лиц, действующих от их имени, под их руководством или в их интересах.
Правительство Латвии указало, что национальный механизм нужен для предотвращения разблокирования средств и экономических ресурсов этих лиц в Латвии. Распоряжения должны пересматриваться не реже одного раза в год, а их обжалование не приостанавливает действие.
Почему поиска только по имени недостаточно?
Санкционная проверка не сводится к точному совпадению имени со списком. Компания должна оценивать структуру собственности, конечных бенефициаров, фактический контроль и лиц, действующих от имени или в интересах санкционного субъекта. Ограничения могут затронуть сделку и тогда, когда непосредственный контрагент сам не назван в списке.
Значение могут иметь география сделки, обслуживающий платеж банк, валюта, конечный пользователь, пункт назначения и маршрут поставки. Режимы других стран могут применяться при наличии соответствующей юрисдикционной связи. Поэтому автоматический результат «нет в списке ЕС» не должен быть окончательным разрешением сделки.
Что латвийской компании следует сделать сейчас?
- Добавить проверку национальных санкций Латвии. Процесс или IT-система, сверяющие данные только с консолидированным списком ЕС, теперь неполны.
- Повторно проверить действующих партнеров. Особое внимание следует уделить клиентам, поставщикам, получателям платежей и юридическим лицам, в цепочке собственности или контроля которых могут находиться Фридман или Усманов.
- Не ограничиваться юридическим процентом владения. Необходимо оценивать фактический контроль, указания, представительство и косвенную выгоду.
- Сохранять доказательства проверки. Зафиксируйте использованные источники, дату и время, возможные совпадения и обоснование решения.
- Приостановить сомнительную сделку. При возможном совпадении или связи контроля не переводите средства и ресурсы до квалифицированной оценки и, при необходимости, получения разъяснений Службы финансовой разведки Латвии.
Новый риск: один контрагент, два разных результата
Этот случай показывает, почему санкционный комплаенс нельзя строить как фильтр по одному списку. Одна и та же персона может не давать совпадения на уровне ЕС, но в Латвии оставаться под замораживанием активов и запретом на предоставление средств или экономических ресурсов.
Компаниям, использующим внешнего провайдера санкционного скрининга, следует немедленно уточнить, включены ли в его данные национальные санкции Латвии и как быстро отражаются изменения. Внутренние процедуры должны четко определять, кто оценивает возможное совпадение и как приостанавливается сделка.
Главный вывод: исключение из одного списка ЕС не является универсальным разрешением на сделку. Латвийский бизнес обязан применять действующие в Латвии ограничения и проверять не только имя, но также собственность, контроль и конечных выгодоприобретателей.
Материал носит информационный характер и не является индивидуальной юридической консультацией.
Источники
- Reuters — продление режима ЕС и исключение двух лиц
- Кабинет министров Латвии — позиция Латвии и национальные меры
- Likumi.lv — распоряжение Кабинета министров о национальных санкциях
- Likumi.lv — закон о международных и национальных санкциях Латвии
- Служба финансовой разведки Латвии — информация об исполнении санкций
Комментарии
Комментариев пока нет. Ваш мог бы стать первым!
Добавить комментарий